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論基金監管政策

  • 作者:壽偉光 著
  • 出版社: 復旦大學出版社
  • 出版時間:2007-09-01
  • 版次:1
  • 商品編號: 10438399

    頁數:164

    印刷時間:2007-09-01


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內容簡介


  在經濟處於轉軌中的歷史條件下,法律監管、行政監管和自律性監管在彌補基金市場失靈方面各有各的優勢,也各有各的缺點和不足,不過,這並不意味著每種監管都具有同等重要的地位,我們只有根據具體情況將基金監管的立法權和執法權在各個監管主體之間進行合理地配置,才能最大限度地發揮各種監管的效能,保證基金市場健康快速地發展。
  《論基金監管政策》在對基金監管政策進行初步分析的基礎上,對如何構建基金監管框架進行了研究。書中指出,中國投資基金監管體制的構建不能單純地依靠某一監管主體,也不能僅僅依靠某一監管手段的運用,應該綜合考慮和兼顧各種監管主體的監管功能和優勢,同時注意發揮多種監管手段的積極作用。基於這樣的考慮,作者認為,構建一種法律約束下的政府管制與行業自律相結合的監管體制模式——權變管理體制模式,是我國目前較為現實也較為理想的選擇。
  由於監管資源有限的原因,並考慮立法成本的影響,基金監管政策應有一定的涵蓋範圍,作者認為基金監管應以基金風險監管為導向,以基金公司法人治理結構監管和基金信息披露監管為風險監管的核心。《論基金監管政策》最後對我國基金監管政策的歷史與現狀進行了評析,在分析中一方面利用制度變遷分析方法對我國基金監管政策的歷史進行了回顧,另一方面利用實證分析方法對我國基金監管政策的現狀進行了研究,並為基金監管的制定和執行體系設計了發展思路。

 

目錄

緒論
0.1 背景——轉軌經濟
0.2 研究目標
0.3 基本思路
O.4 分析方法
0.5 若干概念的界定

第1章 基金監管的初步分析
1.1 基金的本質與內涵
1.1.1 基金分類
1.1.2 基金特徵比較
1.1.3 基金的異質性:與其他金融組織形式的比較
1.2 監管基金的成本收益分析
1.2.1 基金監管收益
1.2.2 基金監管成本
1.2.3 綜合——確定基金監管收益超過成本的系列條件
1.3 基金監管目標
1.3.1 基金監管目標設定
1.3.2 基金監管目標變遷的理論背景
1.3.3 監管理論的實證證據
1.4 基金監管中的要點與難點
1.4.1 基金產品的持續創新
1.4.2 基金的流動性與預警系統
1.4.3 基金的破產處理
1.4.4 基金的集團化趨勢
1.4.5 基金的國際化趨勢
1.5 基金監管避免失靈的條件
1.5.1 確保監管能力的不斷提升
1.5.2 確保監管信息的質量
1.5.3 確保對監管者有效的監管

第2章 基金監管政策的實施基礎:構建基金監管框架
2.1 金融監管政策制定的外部約束
2.1.1 金融監管的國際準則——巴塞爾委員會系列文件
2.1.2 開放條件下一國金融監管面臨的衝擊
2.2 基金監管範圍及監管模式選擇
2.2.1 金融監管的理論基礎
2.2.2 監管範圍及監管模式選擇
2.2.3 基金監管模式的新取向
2.3 基金監管體制的確立
2.3.1 國外基金監管體制的演進
2.3.2 國外基金監管的啟示
2.4 中國基金監管模式的選擇
2.4.1 照搬國外任何一種監管模式都不符合中國的國情
2.4.2 建立權變管理體制模式

第3章 基金監管操作與實施:確立基金風險監管為導向
3.1 基金風險監管的內部控制環境:治理結構
3.1.1 轉軌經濟中基金治理結構的內涵與特徵
3.1.2 轉軌經濟中基金治理結構的優化路徑
3.2 基於風險監管的基金信息披露規則
3.2.1 基金信息披露的主體和目的
3.2.2 基金信息披露的原則和基本框架
3.2.3 基金信息披露的方法與內容
3.3 基於風險的基金行為監管
3.4 基於風險監管的基金監管流程:基金外部監管與風險自控有機協調
3.4.1 基金風險的確認
3.4.2 基金風險的評估
3.4.3 基金風險的防範與控制
3.4.4 基金監管的資源分配

第4章 中國基金監管政策:理論、實證與思路
附件一:我國至今出台的有關基金的法規
附件二:我國證券投資基金管理公司情況
附件三:我國已成立的部分產業投資基金情況
參考文獻
後記
表目錄
圖目錄

 


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