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買基金必備知識與必知程序

  • 作者:金士發 著
  • 出版社: 中國致公出版社
  • 出版時間:2007-09-01
  • 版次:1
  • 商品編號: 10525412

    頁數:259

    印刷時間:2007-09-01


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內容簡介


  基金作為資本市場的主要投資手段,以其低風險、高收益、易於打理的特點,吸引了越來越多投資者的關注。《買基金必備知識與必知程序》從基金基礎知識入手,介紹了基金的起源、發展、現狀,基金的各個參與者,各類基金品種等等。在入市必知程序篇中,又介紹了基金交易流程、各種投資理念以及挑選基金的技巧,並對投資者如何開戶、如何交易等實戰操作方法和步驟也進行了詳細指導。《買基金必備知識與必知程序》可以作為廣大基民的入門讀本,也可以作為基金公司等與客戶進行溝通的媒介和工具。

 

目錄

第一篇 人市必備知識篇
第一章 讓我們來認識基金
第一節 什麼是證券投資基金
一 基金
二 投資基金
三 證券投資基金
第二節 證券投資基金與股票、債券和儲蓄的區別
一 證券投資基金與股票、債券的比較
二 開放式基金與銀行儲蓄的比較
第三節 為什麼要選擇基金
一 基金理財的特點
二 基金投資的好處
第四節 基金的起源與發展
第五節 基金在世界範圍的發展情況
第六節 我國基金業的發展
一 香港基金的發展
二 台灣基金的發展
三 大陸基金的發展
第七節 基金的監管
一 基金信息的披露
二 基金的投資限制
第二章 基金的分類
第一節 開放式基金和封閉式基金
一 開放式基金與封閉式基金的比較
二 開放式基金的特點
三 封閉式基金的特點
第二節 契約型基金和公司型基金
一 契約型基金
二 公司型基金
第三節 平衡型基金、收入型基金和成長型基金
一 平衡型基金
二 收入型基金
三 成長型基金
第四節 股票基金、債券基金、貨幣市場基金及其他基金
一 股票基金與債券基金的區別
二 貨幣市場基金
三 貨幣市場基金和銀行儲蓄的區別
四 貨幣市場基金與其他開放式基金產品的區別
五 影響貨幣市場基金收益率的主要因素
第五節 私募基金和共同基金
一 私募基金
二 私募基金的募集方式
三 私募基金的主要運作方式
四 共同基金
五 共同基金的優點
第六節 對沖基金
一 對沖基金的特點
二 對沖基金的分類
三 對沖基金與共同基金的區別
第七節 複製基金
一 複製基金的概念及形式
二 複製基金的意義
三 複製基金是不是在走基金同質化的老路
第八節 保本基金
第九節 傘形基金
第三章 基金參與者
第一節 基金發起人
一 什麼是基金發起人
二 基金發起人的主要職責
三 基金發起人須具備的條件
四 基金發起人在基金設立過程中的作用
第二節 基金管理人與基金公司
一 什麼是基金管理人
二 基金管理人的基本職責
三 基金管理人的資格
四 什麼是基金管理公司
五 設立基金管理公司的條件
六 基金管理公司的具體職責
七 基金管理公司的業務特點
八 基金管理公司對投資風險的控制
九 基金公司與其他方的關係
第三節 基金託管人
一 什麼是基金託管人
二 基金託管人的資格
三 基金託管人的責任
四 基金託管人的退任
五 基金託管人的作用
六 基金託管人和基金管理人的禁止行為
第四節 基金持有人
一 基金持有人
二 基金持有人的權利
三 基金持有人的義務
四 基金持有人大會
第五節 基金經理
一 基金經理
二 基金經理對基金投資發揮的作用
第六節 基金銷售機構
第七節 基金契約
一 基金契約
二 基金契約的主要內容
第四章 封閉式基金的運作流程
第一節 封閉式基金的發行
一 上網發行和網下發行
二 封閉式基金上市交易特點
第二節 封閉式基金的上市程序
一 上市條件
二 上市程序
三 基金交易的停牌、復牌及暫停交易和終止交易
第三節 封閉式基金的終止上市
第四節 封閉式基金價格的影響因素
第五節 封閉式基金的收益
一 分配方式
二 分配原則
三 支付辦法
第六節 封閉式基金的折價率
第五章 開放式基金的運作流程
第一節 開放式基金設立的條件
第二節 開放式基金設立的程序
一 基金申報
二 證監會審核
三 專家評議
四 批准通過
第三節 基金招募說明書
第四節 開放式基金的發行和銷售
一 基金的發行
二 開放式基金的發行價格
三 什麼是基金的平價、溢價、折價發行
四 開放式基金發行期限
五 基金的直銷和代銷
第五節 基金的終止與清算
一 基金終止
二 基金清算
第六章 ETF、LOF介紹
第一節 讓我們瞭解ETF
一 ETF簡介
二 ETF的種類
三 指數基金的主要特點
四 ETF適合的投資者
五 投資ETF的獲利方式
六 ETF的運作流程
七 ETF的交易模式
八 ETF的優點
九 ETF品種
十 ETF對證券市場的影響
十一 ETF在全球的發展
十二 ETF的投資風險
第二節 讓我們瞭解LOF
一 什麼是LOF
二 LOF的特點
三 IOF的作用
四 LOF的編制
五 LOF的主要業務流程
六 LOF與其他基金比較
七 LOF主交易商起到的作用
第三節 ETF與LOF的比較
第七章 基金收益及費用
第一節 基金自身運營的費用
一 基金運營費用
二 證券投資基金的稅收政策
第二節 基金收益及其分配
一 基金自身收益的來源
二 基金收益分配原則
三 基民投資基金的獲利來源
第三節 基金的淨值、單位淨值、累計淨值
一 基金淨值
二 單位基金淨值
三 基金累計淨值
四 基金資產總市值

第二篇 人市必知程序篇
第八章 開放式基金投資操作指南
第一節 開放式基金的開戶
一 個人的開戶
二 機構投資者開戶
三 開放式基金的註冊登記
四 開放式基金的清算交割日期
第二節 可能遇到的問題
一 基金賬戶信息變更
二 忘記密碼的解決方法
三 投資者遺失基金賬戶卡的解決方法
第三節 基金賬戶銷戶和非交易過戶
一 註銷基金賬戶
二 基金的非交易過戶
第四節 基金賬戶查詢
一 網上查詢
二 櫃檯查詢
第五節 開放式基金的認購、申購
一 基金認購
二 認購流程
三 基金的申購
四 基金申購限制
五 開放式基金認購與日常申購的區別
六 基金申購和贖回時是否可以撤單
第六節 開放式基金的贖回
一 巨額贖回
二 巨額贖回處理方式
三 開放式基金的日常贖回
第七節 開放式基金申購和贖回的原則
第八節 申購和贖回過程中價格和份額的計算
一 計算方法
二 可以獲得基金淨值信息的渠道
第九節 開放式基金的轉託管
第十節 拒絕或暫停申購、贖回
第十一節 開放式基金的自行封閉
第十二節 購買基金所涉及的相關費用和稅收
一 開放式基金的費用
二 開放式基金投資人直接負擔的費用
三 前端收費和後端收費
四 開放式基金投資者間接負擔的費用
五 開放式基金為什麼要同時收取申購費用和管理費用
第十三節 開放式基金的收益、分紅
一 開放式基金的分紅方式
二 獲得基金分配信息的渠道
第十四節 基金轉換
一 基金轉換的定義
二 基金轉換的公式
三 基金轉換業務對基金持有人的投資的好處
四 恰當選擇轉換時機
第十五節 基金的比例配售
第十六節 基金拆分
第十七節 在代銷銀行辦理各項業務流程
第十八節 在證券營業部辦理各項業務流程
第十九節 操作實例
一 實例:在建行櫃檯或建行網上銀行購買基金
二 實例:通過基金公司直銷方式操作(以農行卡為例)
第九章 封閉式基金投資操作指南
第一節 封閉式基金交易流程
第二節 封閉式基金的開戶和網上交易
一 開戶流程
二 基金賬戶與交易賬戶的區別
三 封閉式基金網上交易
四 常用的委託方式
五 無效委託
六 在不同的證券公司開戶
七 證券商有權拒絕開戶的人員
八 證券商不予受理的情況
九 如何選擇證券公司
第三節 封閉式基金的定價和折價
第四節 購買封閉式基金所涉及的相關費用和稅收
第五節 封閉式基金的收益、分紅
第六節 封閉式基金的到期處理
一 到期處理方式
二 轉換投資理念
三 封轉開狀況
第十章 LOF基金操作指南
第一節 開戶
第二節 認購L:OF的流程
第三節 認購LOF的途徑
第四節 認購中的相關費用
第五節 買賣LOF應關注的其他問題
一 投資者如何查詢基金淨值
二 投資者如何辦理基金份額的跨系統轉託管
三 如果投資者有多個深圳證券賬戶,在辦理基金份額的
跨系統轉託管時需要注意哪些問題
四 投資者持有的基金份額在什麼情況下不能辦理跨系統
轉託管
五 上市開放式基金權益分派如何進行
六 如何諮詢上市開放式基金業務
七 上市開放式基金權益分派如何進行
八 LOF套利機會
第十一章 ETF基金操作指南
第一節 ETF操作概述
一 買賣ETF
二 ETF基金的申購和贖回
第二節 如何購買深證100ETF
一 辦理深證100ETF申購和贖回的地點
二 深證100ETF申購和贖回的開放日及開始時間
三 深證100ETF申購和贖回的數額限制
四 深證100ETF申購和贖回的程序
五 深證100ETF申購、贖回的對價、基金份額淨值
的確定
第三節 如何購買上證50ETF
一 上證50ETF是什麼
二 購買上證50ETF的方式
三 購買上證50ETF之前需要準備的賬戶
四 上證50ETF的發行
五 買賣上證50ETIZ『和買賣一般的股票、封閉式基金
的區別
六 ETF是否會像封閉式基金一樣出現大幅折溢價
七 上證50ETF的申購、贖回
八 如何進行申購贖回操作
九 有資格辦理上證50ETF申購贖回業務的證券商
十 如何對上證50ETF進行套利
十一 進行上證50ETF套利的注意事項
十二 買入上證50ETF的時機
第四節 認購中的相關費用
一 深證100ETF的認購費用
二 上證50ETF的相關費用
第十二章 選擇基金購買的途徑
第一節 從銀行和證券公司購買基金
一 從銀行櫃檯購買
二 從證券公司購買
三 什麼是銀基通,如何通過銀基通買基金
第二節 從基金公司購買
第三節 上證基金通
一 上證基金通簡介
二 開放式基金利用「上證基金通」銷售的優勢
三 投資者利用「上證基金通」投資開放式基金的優勢
四 投資者利用「上證基金通」投資開放式基金可享受
的服務
五 投資者已經通過其他方式購買開放式基金,如果通過
「上證基金通」購買基金,是否需要另開新戶
第四節 購買渠道的比較
一 各個渠道認購基金的優缺點
二 如何選擇適合自己的渠道去購買基金
三 不同渠道網點辦理基金購買手續的流程
第五節 網上購買基金應該注意的事項
第十三章 選擇合適的基因投資策略
第一節 瞭解自身投資需求和風險承受能力
一 確定自己能夠承受的風險
二 確定投資基金的目標和策略
三 確定自身投資收益需求
第二節 選擇組合投資的理由
第三節 認清投資基金過程中的風險
第四節 購買基金不看短線收益
一 基金不用「炒」
二 正確看待短期收益
三 堅持長期投資
第五節 投資基金前應做的準備
第六節 購買開放式基金後投資者應注意的事項
一 利用各種渠道獲得開放式基金信息
二 隨時注意基金大股東及基金經理人的變動
三 經常與基金公司保持聯繫
四 諮詢投資顧問協助投資
五 根據自己的財務狀況及投資目標決定分紅方式
六 定期檢查自己的投資成績,及時調整
第七節 個人理財的九大忠告
第十四章 選擇合適的基金
第一節 基金品種的選擇
第二節 挖掘優秀的基金公司
一 公司治理機制
二 投資業績
三 人員流動性
四 值得信賴
五 投研實力
六 基金控制風險的能力
七 基金公司的行業地位
八 所管理的資產總規模
第三節 尋找值得信賴的基金經理
第四節 尋找好基金品牌
一 預期收益≠實際收益
二 累計收益≠固定收益
第五節 學習閱讀基金招募說明書
一 投資目標
二 投資策略
三 風險
四 費用
五 基金管理人
六 過往業績
第六節 學習閱讀基金的中報和年報
一 關注內容
二 通過年報可以看什麼
三 如何分析具體資料
第七節 選擇基金先考察基金規模
一 費用
二 流動性
第八節 如何構建基金組合
第九節 怎樣調整投資組合
第十節 基金投資的主要誤區
第十一節 正確看待基金淨值
第十二節 走出基金分紅的誤區
第十三節 投資封閉式基金可以採用哪些策略
第十四節 如何挑選小基金
第十五節 如何利用統計指標選擇基金
第十六節 判斷ETF是否成功的標準
第十七節 購買新基金要看中籤率
一 新基金發行規則有所改變
二 申購款利息屬於投資者
第十八節 買新基金還是買老基金
第十五章 選擇合適的買賣時機
第一節 理性投資基金的技巧概述
第二節 如何選擇買入時機
第三節 如何選擇賣出時機
一 臨收盤時申贖基金
二 賣在行情高漲時
三 考慮基金費率規定
四 業績不佳,勇於捨棄
五 管理人道德風險,勇於贖回
六 基金贖回:切忌跟風
七 基金操作誤區:高拋低吸
第四節 投資者初購基金應掌握的四個技巧
第五節 如何設定基金投資的獲利點/止損點
第六節 長期持有基金
第七節 申購基金的三種策略
一 長期持有基金
二 固定比例投資組合
三 定期定額投資
第八節 基金定投
一 基金定投的優點
二 如何辦理
三 投資起點
四 投資期限
五 如何退出基金定投業務
六 基金暫停申購時定投怎麼辦
七 單筆投資和定投的差別
八 定投業務費用
九 基金定投的風險
十 基金定投的贖回
十一 基金定投的期限
十二 基金定投八大誤區
第九節 購買基金如何巧打時間差
第十節 怎樣減少基金贖回在途時間
附錄 基民常用資料
附錄一 中華人民共和國證券投資基金法
附錄二 開放式基金規模TOP10
附錄三 基金公司管理基金資產規模
附錄四 LOF基金上市資料
附錄五 全部開放式基金排行榜
附錄六 封閉式基金淨值排行榜
附錄七 開放式基金晨星一年評級為五星和四星級的基金
附錄八 國內現有ETF的比較(表)
參考書目

 


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