農戶灌溉行為對水稻生產技術效率的影響研究：以湖北漳河灌區為例

　　我國是水稻生產大國，總產量居世界前列，但由於人口多，經濟快速發展對稻穀需求量日益增長，在耕地有限的條件下，進一步提高水稻產量已不再是某一個領域的事情，而是全方位，多途徑的。在依靠投入要素增加產量受邊際效用遞減規律的制約；依靠採用農業新技術提高產量又是一個長期過程，因此，提高水稻生產技術效率在2007年爆發全球糧食危機後，受到空前關注。我國水資源人均佔有量少，人口多，經濟發展快速的國情，加劇了水資源供求矛盾。農業又是用水需求最大的產業，水稻還是所有農作物中對水需求最大的農作物，因此，在灌溉用水有限的條件下，研究農戶灌溉行為對水稻生產技術效率的影響顯得尤為重要。 　　本研究的總目標是：增強農戶灌溉行為對水稻生產技術效率、灌溉水資源利用效果的理解，包括對現行灌溉水資源「准公共產品」制度的理解，即從農戶通過對一般生產行為方式自主選擇，來分析提高糧食安全生產的政策含義。 　　本研究根據樣本地調查，將農戶灌溉行為分為三種類型：一是村民組集體水管理。由於這種集體行為統一由村民委員會管理，視其為有組織的集體灌溉行為。二是農戶聯合小組。農戶聯合小組由村民組內3～5個農戶為達到減少用水成本，提高水資源利用率，保障水稻生產用水需求的共同目的，自發形成的小集體利益集團，視其為自發的集體灌溉行為。三是農戶在水稻生產過程中是否運用節水灌溉技術，這是農戶的一種生產行為選擇，也是農戶灌溉行為方式的選擇，視其為個體灌溉行為。 　　本研究基於湖北漳河灌區2006—2007年村民組和農戶調查的數據庫，運用隨機前沿分析方法（SFA）分別對三種灌溉行為對農戶水稻生產技術效率的影響效應進行了實證研究。在實證分析中，運用普通最小二乘法（OLS）回歸分析了影響村民組集體水管理的因素以及影響農戶運用乾濕交替（AWD）節水灌溉技術的因素；運用Probit回歸分析了影響農戶聯合小組形成的因素。得到的實證結果如下： 　　（1）高社會資本的村民組能提高村民組集體水管理成功的可能性。因為關係緊密的人們相互間能規避「搭便車」的投機行為，有助於制定涉及大家共同利益的規章制度，並減少這些規章制度貫徹執行的監督成本。 　　（2）在種植農作物種類同質性高的村民組，成功的集體水管理更容易實施。如果一些農戶種植不同農作物或土地荒蕪，在農戶間協調水分配將更困難，因為不同農作物對灌溉水量的要求不同，導致用水量的計量難度加大；還因為不同農作物對灌溉水的需求時間不一致，增加了集體水管理成本。而村民組種植農作物的高同質性，將減少農戶間協調水分配的交易成本。 　　（3）具有高社會資本的村民組傾向不形成農戶聯合小組。當村民組具有高社會資本，農戶間相互監督變得容易，能規避農戶過度灌溉行為，在這種情況下，農戶就沒有必要形成聯合小組；村民組的灌溉水源豐富時，農戶不傾向形成聯合小組。如果村民組具有豐富的灌溉水源，有些水源是收費的，有些當地水源是免費的，在這種客觀條件下，農戶聯合小組形成就很困難。因為一些農戶灌溉用水取自當地免費水源的可能性就越高，這些農戶就不願意形成聯合小組和聯合小組內其他成員一起分擔協調成本和灌溉用水費；只有當村民組水源有限且社會資本低的時候，農戶聯合小組才會傾向形成。因為村民組灌溉水源豐富是限制農戶形成聯合小組的客觀條件，而村民組社會資本的高低體現了農戶形成聯合小組的主觀意願。只有在具有很強的主觀意願，客觀條件又允許的情況下，農戶聯合小組才會形成。當村民組的社會資本低的時候，農戶形成聯合小組的願望越強，同時，村民組灌溉水源少，客觀上又促使農戶聯合小組的形成。 　　（4）村民組成功的集體水管理會提高水稻生產技術效率。因為灌溉是影響水稻生長和產量的一個重要因素。如果灌溉用水在水稻生產的關鍵階段（如移栽，灌漿）缺乏或者不充分，則會降低水稻產量。成功的集體水管理有助於水稻在生產需水的關鍵環節及時的獲得充足的灌溉用水。研究結果還發現樣本地農戶水稻生產技術效率平均為80％，說明本研究樣本地農戶水稻生產技術效率還有20％提高的潛在空間。 　　（5）在社會資本低且有豐富灌溉水源渠道的村民組，農戶聯合小組不能夠形成，就不能規避農戶的過度灌溉行為，這樣，農戶傾向不運用乾濕交替節水灌溉技術（AWD）。研究結果還發現無論農戶聯合小組是否形成，都能提高農戶運用乾濕交替節水灌溉技術（AWD）的可能性。 　　（6）農戶聯合小組形成對水稻生產技術效率的影響具有正的效應。 　　（7）運用AWD節水灌溉技術能提高水稻生產的技術效率，表明節水灌溉在樣本地，不僅能達到節約用水的目的，還對提高水稻生產的技術效率，提高水稻產量起到了十分重要的作用。 　　根據實證研究結果，本研究認為政府應積極發揮農民自發組織能夠積累社會資本的功能，以提高村民組集體灌溉用水管理能力；重視在農村地區開發對農民具有長遠利益的項目，以減少機會主義，提高社會資本和水資源利用效率。此外，政府應大力鼓勵農戶聯合小組適宜發展，提高農戶自主組織，自主治理能力；重視節水灌溉技術的研發，積極推廣節水灌溉技術的普及是提高水稻生產技術效率，保障糧食安全生產，節約灌溉用水資源的重要途徑。

序 前言 摘要 Abstract 第一章 導言 第一節 問題的提出與研究意義 第二節 研究目標與研究內容 第三節 研究假設 第四節 研究範圍與研究流程 第五節 論文的結構安排 第六節 可能的創新與不足 第二章 文獻綜述 第一節 技術效率研究述評 第二節 影響集體行為因素研究述評 第三節 節水灌溉技術運用與水稻產量關係研究述評 第四節 對本文的啟示 第三章 理論基礎 第一節 農戶經濟行為理論 第二節 集體行為理論 第三節 社會資本理論 第四節 公共池塘資源理論 第五節 交易費用理論 第四章 研究背景 第一節 湖北自然資源條件 第二節 湖北水稻生產概況 第三節 漳河灌溉水系基本情況 第五章 數據來源 第一節 樣本抽樣方法 第二節 問卷設計與調查內容 第三節 調研過程 第六章 村民組集體水管理對水稻生產技術效率影響效應的實證分析 第一節 集體水管理的度量 第二節 村民組集體水管理影響因素的實證分析 第三節 度量技術效率的隨機前沿面理論模型選擇 第四節 村民組集體水管理對水稻生產技術效率影響的實證分析 第五節 本章小結 第七章 農戶形成聯合小組對水稻生產技術效率影響的實證分析 第一節 影響農戶聯合小組形成因素的實證分析 第二節 農戶聯合小組形成對水稻生產技術效率影響的實證分析 第三節 本章小結 第八章 運用節水灌溉技術對水稻生產技術效率影響實證分析 第一節 節水灌溉技術及其度量 第二節 影響節水灌溉技術運用因素的實證分析 第三節 節水灌溉技術運用與水稻生產技術效率關係的實證分析 第四節 本章小結 第九章 全文總結與對策建議 第一節 全文總結 第二節 對策建議 第三節 進一步研究展望 附錄 參考文獻 後記